Tradovate Liquidation-Only: Dokumentenfrist versäumt

Sie wollen eine Position eröffnen, der Auftrag wird abgelehnt, und Ihr Konto befindet sich plötzlich im Liquidation-Only-Modus. Sie können schließen, was Sie bereits halten, aber nichts Neues aufbauen. Ist dies direkt nach einer E-Mail mit der Bitte um zusätzliche Unterlagen passiert, handelt es sich weder um eine Risikosperre noch um einen Plattformfehler. Ihr Konto wurde in einen Nur-Schließen-Status versetzt, weil eine Dokumentenanforderung des Compliance- oder Neukonten-Teams vor Fristablauf nicht erfüllt wurde. Die gute Nachricht: Das lässt sich vollständig rückgängig machen, und die Lösung liegt allein in Ihrer Hand. Reichen Sie die angeforderten Dokumente ein, lassen Sie sie genehmigen, und der volle Handel kehrt zurück. Hier erfahren Sie genau, was die Sperre ausgelöst hat und wie Sie sie aufheben.

Was diese Liquidation-Only-Sperre tatsächlich ist

Es gibt mehrere Gründe, warum ein Tradovate-Konto in Liquidation-Only landet, und sie werden ständig verwechselt. Diese hier ist eine Compliance-Sperre und funktioniert völlig anders als die übrigen.

Finanzunternehmen sind gesetzlich verpflichtet, die Inhaber jedes Kontos zu kennen und diese Informationen aktuell zu halten. Deshalb prüfen die Compliance- und Finanzprofil-Teams genehmigte Anträge in regelmäßigen Abständen. Gelegentlich ergibt diese Prüfung etwas, das erneut verifiziert werden muss: ein aktualisierter Ausweis, ein Adressnachweis, eine Angabe zu Einkommen oder Vermögen, eine unterschriebene Erklärung. In diesem Fall senden sie eine Anforderung und setzen Ihnen ein Zeitfenster zur Antwort. Das aktuelle Fenster beträgt etwa zwei Wochen. Werden die angeforderten Dokumente bis zu dieser Frist nicht eingereicht und genehmigt, wird das Konto in den Liquidation-Only-Modus versetzt.

In diesem Zustand ist das Konto auf Aktivitäten zum Schließen beschränkt. Sie können Aufträge senden, die eine bestehende Position reduzieren oder glattstellen, aber jeder Auftrag, der eine neue Position eröffnen oder das Exposure erhöhen würde, wird abgelehnt. Es ist eine Schutzsperre, keine Strafe, und sie bleibt bestehen, bis die Unterlagen geprüft sind. Anders als ein Tagesverlustlimit wird sie nicht über Nacht oder zu Beginn der nächsten Woche zurückgesetzt. Es gibt keinen Timer, den man abwarten könnte. Aufgehoben wird sie nur durch die Genehmigung Ihrer Dokumente.

Zuerst: Bestätigen Sie, dass es wirklich ein Dokumentenproblem ist

Bevor Sie nach Dateien zum Hochladen suchen, vergewissern Sie sich, dass Sie das richtige Problem lösen. Drei verschiedene Situationen erscheinen alle als “Liquidation-Only”, und jede hat ihre eigene Lösung:

• Versäumte Dokumentenfrist (diese Seite), ausgelöst durch eine Compliance- oder Finanzprofil-Anforderung. Wird nur aufgehoben, wenn Sie die angeforderten Dokumente einreichen und diese genehmigt werden.
• Sperre durch Risikoeinstellungen, ausgelöst durch das Erreichen eines Tages- oder Wochenverlustlimits oder eines Gewinnziels. Wird zur nächsten Sitzung oder Woche aufgehoben oder indem Sie bei einem selbst finanzierten Konto die Risk Settings bearbeiten.
• Sperre wegen auslaufenden Kontrakts, wenn der von Ihnen gehandelte Kontrakt bald ausläuft. Wird aufgehoben, wenn Sie auf den aktiven Frontmonat-Kontrakt wechseln.

Am schnellsten unterscheiden Sie die Fälle, indem Sie den tatsächlichen Ablehnungsgrund lesen. In den Tradovate-Web- und Mobile-Apps öffnen Sie das Modul Orders und sehen sich die Nachricht des abgelehnten Auftrags an. In der NinjaTrader-Desktop-App finden Sie sie unter Control Center > Orders. Eine Compliance-Sperre liest sich anders als eine Risikoauslösung oder eine Meldung zum Kontraktablauf, und das typische Zeichen ist, dass Sie in den Tagen vor der Sperre auch eine E-Mail mit einer Dokumentenanforderung erhalten haben. Verweist die Ablehnung auf ein Verlustlimit oder darauf, dass der Kontrakt bald abläuft, sind Sie auf der falschen Seite. Lesen Sie dann stattdessen die Anleitung zu Liquidation-Only nach einem Verlustlimit oder rollen Sie Ihren Kontrakt weiter, falls es ein Ablauf ist.

Herausfinden, was genau benötigt wird

Die Anforderungs-E-Mail ist Ihr Ausgangspunkt. Sie nennt, worauf die Compliance abzielt: amtlicher Lichtbildausweis, Adressnachweis, eine Erklärung als Vollzeit-Trader, Angaben zur Einkommensquelle, Vermögenszahlen oder eine Kombination daraus. Suchen Sie sie in Ihrem Posteingang und prüfen Sie auch die Spam- und Werbeordner, denn diese Mitteilungen landen dort häufiger, als sie sollten. Wenn Sie die Anforderung wirklich nicht finden oder nicht erkennen können, was noch aussteht, raten Sie nicht. Der Bildschirm Upload Documents in der Plattform listet jeden Punkt auf, den das Konto noch benötigt, sodass Sie die Anforderungen direkt an der Quelle lesen können, statt aus dem Gedächtnis zu arbeiten.

Ein paar Dinge, die Sie vor dem Hochladen wissen sollten:

• Akzeptierte Dateitypen sind JPG, PNG, JPEG, TIFF und PDF.
• Jede Datei muss unter 3 MB liegen. Handyfotos eines Ausweises sind oft größer, verkleinern Sie sie also, wenn ein Upload nicht angenommen wird.
• Achten Sie darauf, dass die Dokumente aktuell und lesbar sind. Ein unscharfer oder abgelaufener Ausweis wird zurückgewiesen und kostet Sie einen weiteren Prüfzyklus.

So reichen Sie die Dokumente ein und stellen den Handel wieder her

Der gesamte Vorgang findet in der Tradovate-Web-App statt. Hier der Klickpfad, Schritt für Schritt.

Hochladen ist nicht dasselbe wie genehmigt werden. Der Handel kehrt erst zurück, nachdem die Dokumente die Prüfung bestanden haben. Reichen Sie also so früh wie möglich ein und achten Sie auf eventuelle Nachforderungen.

Kurzübersicht

Wenn Sie ein Prop- oder Evaluierungskonto haben

Dieser Ablauf zum Hochladen von Dokumenten gilt für Konten, die direkt beim Broker geführt werden, also solche, die den vollständigen Identitäts- und Finanzprofil-Prozess durchlaufen. Evaluierungs- und Funded-Konten von Prop-Firmen sind etwas anderes. Sie werden von der Firma verwaltet und durchlaufen in der Regel keine KYC-Prüfung des Brokers, sodass eine Compliance-Dokumentenfrist normalerweise nicht der Grund für ihr Liquidation-Only ist.

Befindet sich Ihr Prop- oder Evaluierungskonto in einem Nur-Schließen-Status, ist die Ursache weit eher ein Verstoß gegen eine Risikoregel (ein Tagesverlustlimit oder ein Trailing Drawdown) oder ein auslaufender Kontrakt. Der Bildschirm zum Dokumenten-Upload hilft Ihnen nicht, und möglicherweise haben Sie nicht einmal Zugriff darauf. Wenden Sie sich stattdessen an den Support Ihrer Prop-Firma und fragen Sie, welche Regel genau ausgelöst wurde und was für das Zurücksetzen nötig ist. Zahlen wie Fristen, Verlustgrenzen und Drawdown-Schwellen unterscheiden sich von Firma zu Firma und je nach Kontogröße. Prüfen Sie daher die aktuellen Regeln Ihrer Firma, statt anzunehmen, sie entsprächen denen des Brokers.

So vermeiden Sie das beim nächsten Mal

Eine versäumte Dokumentenfrist ist fast immer ein Posteingangsproblem, kein Handelsproblem. Ein paar Gewohnheiten verhindern, dass es wieder passiert:

• Behandeln Sie Compliance-E-Mails als dringend. Alles, was Ausweis, Adresse oder Finanzdaten verlangt, hat eine Frist. Antworten Sie nach Möglichkeit noch am Tag des Eingangs.
• Setzen Sie den Absender auf die Whitelist und prüfen Sie den Spam-Ordner. Diese Anforderungen landen oft genug in Spam- und Werbeordnern, dass es zählt. Fügen Sie die Compliance-Adresse des Brokers Ihren Kontakten hinzu.
• Halten Sie Ihre Dokumente bereit. Ein aktueller Lichtbildausweis, ein aktueller Adressnachweis und aktuelle Einkommens- und Vermögensangaben ermöglichen es Ihnen, in Minuten zu antworten, statt hektisch zu suchen.
• Lassen Sie eine abgelehnte Datei nicht liegen. Erhalten Sie eine Folgenachricht, dass ein Dokument nicht akzeptiert wurde, senden Sie es sofort erneut. Das Konto bleibt gesperrt, bis die korrigierte Datei genehmigt ist.

Und falls Sie das Fenster doch verpassen, keine Panik. Diese Sperre ist vollständig behebbar. Sobald Ihre Dokumente genehmigt sind, handeln Sie wieder normal, ohne dauerhaften Vermerk im Konto.

Wo die Automatisierung ins Spiel kommt

Eine Compliance-Sperre liegt auf Seiten des Brokers, daher kann kein Drittanbieter-Tool sie aufheben. Die Automatisierung sorgt dafür, dass die Sperre Sie nicht stillschweigend Fills kostet, von deren Scheitern Sie nichts wissen. Wenn PickMyTrade Ihre TradingView-Alarme an Tradovate weiterleitet, verschwindet ein abgelehnter Einstieg von einem Liquidation-Only-Konto nicht einfach im Nichts. Sie erhalten eine klare Ablehnung statt einer Phantomposition, wissen also sofort, dass auf Kontoebene etwas nicht stimmt, und können die Unterlagen in Ordnung bringen, anstatt anzunehmen, Ihre Strategie sei aktiv, obwohl das Konto gar keine Trades eröffnen kann.